为满足社会的知识产权竞争、保护需求,美国专利商标局(USPTO)启动了21世纪战略规划,并正在实施一些重大改革:

  一、USPTO面临的财务和工作压力

  《USPTO面向21世纪战略规划》共4部分,目标和预算如下表:

  表1:《USPTO面向21世纪战略规划》的目标和预算 

战略目标

分 解 目 标

预算(亿美元)

提高专利质量,减小专利

审查周期

更新专利流程;

增加专利审查员;

通过国际合作和工作成果共享,提高专利审查的品质;

监测与提高授权专利的品质;

改进复审与授权后程序;

开通专利末端-末端处理系统。

17.07

提高商标质量,减小商标

审查周期

商标第一周期不超过25-3.5个月,最终周期不超过13个月;

持续监测与提高商标质量;

确保产品与服务类别识别的精确性;

提高商标审查和复审的工作水平;

开发第二代商标IT操作服务系统;

发展新一代的商标领袖(leaders)。

1.83

领导国内和全球的知识产权政策改革、保护、执法工作

领导国内知识产权事务;

发展国家知识产权战略;

领导国际知识产权政策的改革、知识产权保护与执法。

0.49

管理目标

改进IT架构与工具;

实施可持续的项目基金工作模式;

改进雇员与利益相关者的关系。

  上述近20亿美元预算,是USPTO的额外预算,也就是说,上述费用要在USPTO现有开支的基础上,另外列支。下表2显示,USPTO历年的收入大部分为亏空,基本不存在盈余,没有能力支付上述费用。

  表2:USPTO的财务危机        (单位:亿美元)

      

2006

2007

2008

2009

2010

年度总收入

16.801

17.945

19.246

19.812

21.616

年度专利收入

13.842

15.07

16.25

16.974

18.876

项目开支(program cost

15.142

17.696

18.926

19.819

20.07

人员开支

7.144

8.671

9.936

10.989

11.727

专利开支

13.123

15.330

16.557

17.446

17.779

知识产权保护开支

0.331

0.321

0.443

0.441

0.465

  表3显示,USPTO审查、维护、服务业务的增长都很快,但是审限太长,尤其专利的平均总审查周期在2010年创出历史新高,背离了社会需求;USPTO急需筹措经费,贯彻实施《USPTO面向21世纪战略规划》,大大缩短审限,提高各项业务的速度和品质。

  表3:USPTO的工作压力        (单位:亿美元)

     

2006

2007

2008

2009

2010

一通平均周期总体延长(单位:月)

22.6

25.3

25.6

25.8

25.7

平均总审查周期创造历史新高(单位:月)

31.1

31.9

32.2

34.6

35.3

电子申请比例占据主流

14.2%

49.3%

71.7%

82.4%

89.5%

UPRD授权与驳回案例符合专利性规定的比例

94.4%

96.3%

非最终审查中UPRD案例符合法规的比例

93.6%

94.9%

专利申请量创造历史新高(单位:个)

445613

468330

496886

486499

509367

商标申请量居高不下(单位:个)

354775

394368

401392

352051

368939

第一阶段专利更新率(授权后第3年末缴费)

93.1%

90.1%

83.1%

80.3%

99.4%

第二阶段专利更新率(授权后第7年末缴费)

69.2%

71.4%

73.7%

63.5%

71.2%

第三阶段专利更新率(授权后第11年末缴费)

44.4%

48.5%

49.2%

45.4%

50.0%

  二、USPTO启动“PHP计划”挽留人才,减少开支,提高效率

  2010年12月,奥巴马总统签署了《远程办公促进法》,要求大规模推广远程办公项目。2009年,已有11.3946万联邦雇员参加了远程办公项目,占联邦机构雇员总数的5.72%,比2008年增加1.1046万人。目前,72%的联邦机构将启动该计划。联邦雇员每周在家工作为1-2天,或3天,或整周在家工作。

  但是,适合远程办公的人中,目前实际参加远程办公的人员比例仅约10.40%;36%的联邦机构岗位不适合在家办公;12%的人不愿意在家办公。为此,美国各联邦机构统计了规划投入远程办公的人员总数,并最大限度地压缩了“巨大社会危机”爆发后,各联邦机构必须驻留单位上班的规划人数。图1说明:美国各联邦机构将把大量雇员“推入”远程办公计划。

  图:美国联邦机构最低单位办公人数、最大远程办公人数规划

  上图说明:爆发巨大社会危机后,必须在USPTO办公的最少人数为69人;USPTO规划长期在家办公的雇员为5359人。

  USPTO的在家办公计划叫PHP,即专利旅店计划。PHP已成为USPTO最重要的工作项目和改革内容之一。PHP的目标是:87%的PHP专利审查员每周全部在家工作;89%的PHP商标雇员(占全部商标雇员的78%)每周至少在家工作1天。

  1997年,USPTO开始PHP实验,当时有18名商标审查员在家办公。2008年,超过4000名USPTO雇员每周至少在家办公1天。2007到2008年,在家办公的USPTO雇员增加了656人。

  2008年,超过1300名USPTO审查员放弃了办公位,加入了PHP项目(专利旅店计划),以及相关的PHP-NTEU 243项目(放弃办公位在旅店或者家里办公)、PTP项目(专利在线办公计划)、PMTP(专利管理人员在线办公计划)、ODPW计划(每周一日在线办公计划)。

  PHP计划中,大部分“旅店雇员”每周在家工作4天,每周来USPTO碰面一次。很多专利审查员发来了他们在家、在旅馆办公的照片,有的抱着小猫办公,有的在旅馆喝着咖啡办公。

  USPTO已有9507名联邦雇员,大部分技术和法律雇员是博士。这些人自律能力强,倾向于宽松自由的工作环境,不喜欢远离美国南方或西方的家。PHP计划允许他们住在美国任何一个州,支持他们在家、在旅馆自由工作。USPTO局长David Kappos说,“PHP是集全国之力应对专利积压和专利审查质量问题的良策;为了留住高素质人才,我们就要给他们有竞争力的报酬和自由”。
PHP有专用IT系统和软件,对员工的在线监控、协同、支持能力很强,可大大提高工作效率。由于能够减少开支,提高工作效率,PHP已成为贯彻实施《USPTO面向21世纪战略规划》的重要工具。

  三、USPTO敦促国会通过《美国发明法(2011)》,筹措经费松绑

  如果说PHP可帮USPTO节流,那么国会新法案可以给USPTO开源。尤其贯彻实施《USPTO面向21世纪战略规划》,需要近20亿美元费用,仅靠节流远远不够。

  2011年3月8日,USPTO局长David Kappos发表声明,敦促国会通过 S.23法案——《美国发明法(2011)》。他认为,该法案对创建面向21世纪的美国专利制度有重大作用,尤其该法案增加了对USPTO的财政支持,为USPTO筹措大量经费提供了法律工具。(文献来源:美国国务院与USPTO数据库)